防火防盗防董事长？本周以来 ，已有5家A股公司董事长被证监会“盯上 ”
，波及超16万户投资者 。监管部门如此密集出手，释放什么信号？上市公司风险点要如何防？

涉嫌内幕交易成“重灾区
”

“V观财报”注意到 ，11月21日至今
，已有5家A股公司高管被“盯上 ”，涉12人 ，其中包含5位董事长
。

这12人分别是：昊志机电董事长汤丽君被立案；弘亚数控实控人之一、董事长 、总经理李茂洪
，实控人之一
、董事刘雨华被立案；梦洁股份董事长姜天武，副董事长李菁 ，董事李建伟，董事、董事会秘书李军
，股东张爱纯被立案；华扬联众实控人兼董事长苏同 、副总经理杨宁被立案；此外，恩捷股份董事长PaulXiaomingLee和副董事长兼总经理李晓华被监视居住。

从被立案理由看 ，涉嫌内幕交易的涉及2位董事长
，涉嫌信息披露违法违规
、涉嫌操纵证券市场的各涉及1位董事长 。

具体为：昊志机电董事长汤丽君因涉嫌内幕交易“昊志机电
”股票，证监会决定对其立案
。昊志机电称 ，本次立案系针对汤丽君个人的调查
，不会对公司日常运营造成重大影响。

弘亚数控实际控制人之一、董事长 、总经理李茂洪，实际控制人之一
、董事刘雨华因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票 ，证监会决定对其立案 。弘亚数控称
，本次系对李茂洪、刘雨华个人的调查，不涉及公司股票 ，其目前在公司仍正常履职
，本次调查对公司非公开发行股票存在不确定性影响，不会影响公司其他正常生产经营活动
。

梦洁股份及董事长姜天武 ，副董事长李菁，董事李建伟
，董事 、董事会秘书李军，股东张爱纯因涉嫌信息披露违法违规 ，证监会决定对公司及上述5人立案。

A股元宇宙概念股之一华扬联众实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁因涉嫌操纵证券市场等
，证监会决定对其立案 。本次立案事项系对苏同和杨宁个人进行的立案调查，与公司无关且不影响董事长
、副总经理的正常履职 ，不会对公司的正常经营活动产生影响
，公司经营管理、业务及财务状况正常。

此外，千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份并未披露董事长PaulXiaomingLee和副董事长兼总经理李晓华被监视居住的具体原因
。

股价多“收获”跌停

中央财经大学副教授刘春生在接受“V观财报 ”采访时表示 ，上市公司董事长被查肯定会对公司产生不小影响
，并且会影响到投资者情绪，因而会带来股价的波动。

“V观财报
”注意到 ，股价表现方面
，华扬联众曾因元宇宙及冬奥概念，股价一度急速上升 ，自2021年12月6日收盘时的16.2元/股，涨至2022年1月4日收盘时的29.59元/股
，一个月涨幅超80%，并因股价波动引来问询函 。不过随后 ，股价开始震荡走低
，截至2022年11月24日，华扬联众报收15.75元/股 ，总市值39.9亿元
。

公布董事长被立案消息后
，11月25日，华扬联众开盘直接被封死在跌停板上 ，当前股价14.18元
，总市值仅36亿元。

此外，因梦洁股份被立案的人员多达5人 ，11月24日
，梦洁股份成为市场热议焦点 。公司股价当日一度跌逾9%，随后有所拉升 ，最终收跌4.03%，收于4.76元/股
。

不同于华扬联众相关人员被立案的毫无征兆
，梦洁股份及相关人员在今年10月就曾受到深交所通报批评的处分。违规行为包括未按规定在2022年1月31日前进行业绩预告 、控股股东及其他关联方资金占用
、违规对外提供财务资助 。

同样受消息影响，恩捷股份22日一字跌停 ，当天收报140.17元
，总市值1251亿元，相较前一日(21日) ，总市值蒸发138亿元
。

在董事长被立案消息披露的第二天(23日)
，昊志机电收跌超15.72%，弘亚数控跌停。

股民能索赔吗？

今年以来 ，监管层对涉及上市公司内幕交易等行为采取持续“高压严打”之势 。3月
，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》提到，坚持“严监管 、零容忍 ” ，依法从严从快从重查处欺诈发行
、虚假陈述、操纵市场 、内幕交易等重大违法案件
。

9月
，最高检联合最高人民法院
、公安部、证监会发布五宗证券犯罪典型案例，包括违规披露 、不披露重要信息罪 ，操纵证券市场罪，利用未公开信息交易罪
，内幕交易罪，背信损害上市公司利益罪等证券犯罪。

数据显示 ，截至2022年9月30日
，上述5家A股公司股东共计16.33万户 。不少股民在股吧评论表示，“索赔”“赔偿投资者损失
”；也有股民呼吁 ，“做好赔付中小散户的工作”。

来源：股吧截图

股民能否索赔？上海久诚律师事务所主任许峰对“V观财报 ”表示
，目前看涉及内幕交易和操纵市场的调查较多，在知道内幕交易和操纵市场具体违法时间的情况下 ，应该还是存在索赔机会的
，目前信息太概括，还需要观察具体的时间
。

对于上市公司董事长被监视居住 ，股民能否索赔的问题
，许峰称“要看原因
”，有的是职务犯罪 ，没法索赔，目前可以索赔的主要是围绕证券欺诈
，比如虚假陈述
、内幕交易、老鼠仓等。

作为投资者，如何预防上市公司风险点？天风证券研报曾分析 ，预警体系包含两类
，一是基于监管部门 、中介机构、公司的公开信息，二是财务报表项目异常分析 。

刘春生建议 ，上市公司高管一方面权利要分散
，另一方面要加强监督企业的内控机制，同时要特别关注“明星”高管 ，他们可能会给上市公司股价带来巨大的变化
。此外
，上市公司还要加强合规性，加强法制教育。

如何保护投中小投资者的利益？前海开源基金首席经济学家杨德龙认为 ，上市公司要做好信息披露以及投资者的沟通
，将对股价的影响降到最低，防止造成恐慌性抛售 。投资者在遇到这种情况 ，要看公司是否具备长期的投资价值，会不会受这个事件的影响
，公司股价长期还是由基本面决定的
。

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